布莱恩律师：美国内部交易严打中又一条金融大鳄落网

2011/11/13 11:15:22 下午 by | 陈帆律师

美国政府内部交易严打中又一条金融大鳄落网

两年前，拉贾特.K.古普塔 （Rajat Gupta）在华尔街位高权重，令人敬仰，他曾任麦肯锡咨询公司的掌门人，还曾是著名公司高盛和宝洁公司的董事会成员。如今他堕落至此！2011年10月，对于美国联邦调查局指控其实施的向亿万富翁、对冲基金经理拉贾拉特纳姆泄露内幕消息的犯罪行为，古普塔向联邦调查局自首。 针对古普塔的指控称，古普塔违反诚信义务，向拉贾拉特纳姆提供了其从董事会会议上收集的敏感信息。而后者，据检方称，通过在证券市场操作能够入账2300万美元。当2008年至2009年的金融危机打垮了小投资者的资产组合时，拉贾拉特纳姆却能够不犯任何错误。Galleon Group对冲基金的创始人拉贾拉特纳姆先生近期获刑11年，这是因内幕交易被判的最长入狱刑期，这一判决尚未最终生效。因与预想的刑期相距甚远，目前联邦检察官试图通过逮捕古普塔来扩充检方的记录。从2009年开始，联邦检察官已经列出了一个人数众多的名单，指控55人从事内幕交易，其中51人已经认罪或被定罪。

在当事人认罪之前，检方借助使用在毒枭及黑帮犯罪中的窃听手段已经获得了大量证据，但是美国政府在针对古普塔的案件中却没有透露该等证据。该案的指控依据存在很多棘手之处，并不能证明古普塔通过向拉贾拉特纳姆泄露秘密消息而获益。事实上，正如古普塔的辩护律师指出的那样，他的客户“并没有交易任何证券，没有向拉贾拉特纳姆先生泄密以使拉贾拉特纳姆能够交易，也没有依据交易条件获得任何利益。”这很可能将是律师在辩护中极力主张的论点。

取而代之的是，检方将试图使人们接受，古普塔因私人关系和职业联系向拉贾拉特纳姆披露了公司秘密。（两人共同投资和进行社交活动。）换句话说，联邦当局希望使民众接受这一观点，即在公司世界中为共同利益而相互利用的现象盛行，而这种现象很容易升级为内幕交易，因此导致在华尔街上内幕交易呈蔓延之势。该案将主要从指控古普塔向拉贾拉特纳姆泄露的至少六项秘密信息以及古普塔了解内幕消息后两人之间迅速联络的间接证据方面展开。这些内幕消息在拉贾拉特纳姆的审判中被部分的披露出来。政府公开了两人之间电话交谈的窃听录音，包括2008年7月的一次，恰恰发生在古普塔从高盛董事会的会议离开之后。在这次对话中，拉贾拉特纳姆向古普塔询问高盛正在考虑什么资产。

拉贾拉特纳姆：有传闻说高盛可能期望购买一家商业银行……有关这一线索你听说了什么事情吗？古普塔：是的。这是董事会会议上的一大议题……讨论我们是否……拉贾拉特纳姆：购买一家商业银行？古普塔：购买一家商业银行。

两人之间的很多电话确实导致了内幕交易。例如，在2008年9月，古普塔在下午3:15参加董事会会议，会上了解到沃伦•巴菲特和伯克希尔•哈撒韦公司将向高盛注资50亿美元。3：53古普塔给拉贾拉特纳姆打电话并向其透漏了有关消息。拉贾拉特纳姆随后在证券市场关闭前的几分钟购买了超过217,000股的高盛股票。第二天有关伯克希尔•哈撒韦注资高盛的消息一公布，高盛股票股价飙升。在市场关闭之前，拉贾拉特纳姆出售了高盛股票，并在二十四小时内赚取了80万美元的利润。

指控还列举了另一个例子，古普塔在高盛的董事会会议之后与拉贾拉特纳姆通话23秒，向拉贾拉特纳姆透漏了高盛上市之后首次季度亏损的消息。由于朋友的帮助，拉贾拉特纳姆能够抛出其持有的高盛股票，因此避免了因公众得知这一消息后股价暴跌而遭受的损失超过360万美元。这一指控增加了美国政府可能再次传唤高盛首席执行官劳埃德•布兰克费恩作证的可能性（布兰克费恩此前已经在拉贾拉特纳姆案件的审理过程中出庭作证），因为古普塔称其是在一个与布兰克费恩的私人电话中得知了高盛的季报结果。

古普塔的指控详细陈述了在拉贾拉特纳姆的审判中没有浮出水面的三项泄密，其中一次古普塔（作为宝洁公司的董事）向拉贾拉特纳姆泄露了J.M. Smucker公司收购宝洁公司富尔杰咖啡业务的消息。对任何违法行为的指控均极力否认的古普塔发现，在占领华尔街现象——一场人们反对大量腐败和贪婪行为的义举——的聚光灯下，自己不可避免的面临一项旗帜鲜明的指控。这是拉贾特.K.古普塔的人生和时代中一项令人困惑的尾注，这个谦逊的男人曾经在一次访谈中说过，特里萨修女是他最伟大的行动偶像之一。

撰稿人介绍：

布莱恩律师 （Brian Nguyen）是陈帆联合律师事务所(Nguyen & Chen, LLP) 创始人之一，主任合伙人 (主管民事、刑事诉讼部)。布莱恩律师拥有德州大学法学院法律博士学位，曾任Walker郡及Fort Bend郡的部门首席检察官。陈帆联合律师事务所(Nguyen &Chen, LLP) 专业受理各类刑事、民事诉讼。该综合律师事务所尤其擅长提供移民法、人事雇佣法、以及劳工法等领域的优质服务。

共同撰稿人介绍：陈帆律师是陈帆联合律师事务所(Nguyen & Chen, LLP) 创始人之一具备扎实的法学基础和丰富的实践经验。陈帆律师曾在德克萨斯州哈里斯郡政府、州上诉法院实习工作，并在全美知名律师事务所供职多年。陈帆律师毕业于休斯敦大学法学院，是德克萨斯州执照律师、美国联邦地区法院出庭律师、美国移民律师协会会员。另外，您有任何公司合同、投资、并购等法律问题，可与陈帆律师联

事务所地址：11200 Westheimer Rd, Suite 120，Houston, TX 77042.联系律师：布莱恩（Brian）律师或陈帆律师电话：832-767-0339 传真：832-767-0669 电邮：[email protected]网址: www.nguyen-chen.com

文全文受版权保护。如果转载，须注明出处。本文为撰稿人对美国相关法律的个人理解和解释，属于学术教育探讨性质，不是对个案的法律咨询，也不可以作为法律依据。

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